工程建设投标流程、文件及案例分析

2018-04-19作者:王凯, 主编编辑:carol

建设施工项目想要获得投标的成功,一定要明白招投标程序流程的各个步骤,这样才能在真正的投标过程中针对每一个步骤采取相应的对策。


1. 投标人资格条件

(1) 具有招标条件要求的资质证书,并为独立的法人实体。

(2) 承担过类似建设项目的相关工作,并有良好的工作业绩和履约记录。

(3) 财产状况良好,没有财产被接管、破产或者其他关、停、并、转状态。

(4) 在最近3 年没有参与骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为。

(5) 近几年有较好的安全记录,投标当年内没有发生重大质量、特大安全事故。


2. 工程建设投标文件要求

(1) 投标函。

(2) 施工组织设计或者施工方案。

(3) 投标报价。

(4) 招标文件要求提交的其他资料。

根据招标文件载明的项目实际情况,如果准备在中标后将中标项目的部分非主体、非关键工程进行分包,投标人应在投标文件中载明。在招标文件要求提交投标文件的截止时间前,投标人可以补充、修改和撤回已提交的投标文件,并书面通知招标人。补充、修改的内容也是投标文件的组成部分。投标人少于3个的,招标人应当依据《招标投标法》重新招标。招标人应当拒绝接收在提交投标文件截止时间后送达的投标文件。


3. 投标的程序

想要获得投标的成功,首先要明白如下图所示的投标程序流程图及其各个步骤,这样才能在真正的投标过程中针对每一个步骤采取相应的对策。


 

投标程序图


4. 投标决策的3个内容

内容一,针对项目招标是投标或是不投标;

内容二,倘若去投标,是什么性质的标;

内容三,投标中如何采用以长制短、以优胜劣的策略和技巧。


5. 常用的投标决策的2个方法

方法一,采用决策树法选择投标项目

决策树是以方框和圆圈为节点,并用直线连接而成的一种形状像树枝的结构图,每条树枝代表该方案可能的一种状态及其发生概率的大小。在决策树中,方块节点代表决策点,圆圈点代表机会点,在各树枝末端列出状态的损益值及其概率大小。


决策树的绘制应从左到右,从决策点到机会点,再到各树枝的末端,绘制完成后,在树枝末端标上指标的期望值,在各树枝上标上其相应发生的概率值。决策树的计算应从右到左,从最后的树枝所连接的机会点,到上一个树枝连接的机会点,最后到最左边的机会点,其计算采用概率和的形式。最左边的机会点中,概率和最大的机会点所代表的方案为最佳方案。


方法二,采用多指标评价法选择投标项目

首先结合各指标对企业完成投标项目的重要性确定各指标权重;其次用这些指标对投标项目进行衡量,对每个指标打分,将每项指标权数与得分相乘,求出指标得分;最后将总得分与过去其他投标情况进行比较或与企业事先确定的准备接受的最低分数进行比较,决定是否参加投标。


6. 运用好投标的3个三个方法,4个策略,提高中标率

方法一,投标的组织

投标要成功,首要的是要组织一个好的投标班子,能够统筹兼顾并应付投标过程中的各种复杂问题。投标工作是一项技术性很强的工作,有时还是一项非常紧迫的工作,需要有专门的机构和专业人员对投标的全过程加以组织和管理。组建一个强有力的投标班子是投标成功的根本保证。


方法二,常用4个投标策略

策略 (1) 以信取胜。在招投标过程中,当投标人在经济、技术和管理水平相当的情况下,要依靠企业长期形成的良好社会信誉吸引业主。

策略 (2) 以快取胜。要积极依靠科技进步,通过采取有效措施缩短施工工期,并保证进度计划的合理性和可行性,确保工程质量,从而使招标工程早投产、早收益,以吸引业主,同时也相应降低了工程成本。

策略 (3) 采用低报价高索赔的策略。在招标文件中不是大包的条件下,可依据招标文件中不明确之处并有可能据此索赔时,可报低价先争取中标,再寻找索赔机会。采用这种策略就要求施工企业相关业务技术人员在索赔事务方面具有相当成熟的经验,而且其报价须在企业合理承受范围内。若报价低于企业成本,又不能合理说明或者不能提供相关证明材料,会被视为废标。

策略 (4) 采用长远发展的策略。在保证施工质量和工期以及工程成本的前提下,从长远考虑可通过降低报价来吸引业主,以扩大工程来源,从而降低固定成本在各个工程上的摊销比例(即降低成本),这样又为降低新投标工程的承包价格创造了条件。采用此策略其目的不在于当前的招标工程是否获利,而是着眼于发展,争取以后的优势。


方法三,5个投标报价技巧的运用

在满足招标单位对工程质量和工期要求的前提下,投标获胜的关键因素是报价。报价是工程投标的核心,报价一般要占整个投标书分值的60%~70%,代表着企业的综合竞争力和施工能力。常用的投标报价技巧如下:

技巧1. 不平衡报价法

不平衡报价法,是指在总报价基本确定的前提下,调整内部各个子项的报价,以期既不影响总报价,又在中标后满足资金周转的需要,获得较理想的经济效益。通常采用的不平衡报价法有下列五种情况。

情况一, 对能早期结账收回工程款的项目(如土方、基础等)的单价可报以较高价,以利于资金周转;对后期项目(如装饰、电气设备安装等)单价可适当降低。

情况二, 估计今后工程量可能增加的项目,其单价可提高,而工程量可能减少的项目,其单价可降低。但上述两点要统筹考虑。对于工程量有错误的早期工程,如不可能完成工程量表中的数量,则不能盲目抬高单价,需要具体分析后再确定。

情况三, 图纸内容不明确或有错误,估计修改后工程量要增加的,其单价可提高;而对工程内容不明确的项目,其单价可降低。

情况四,  没有工程量只填报单价的项目(如疏浚工程中的开挖淤泥工作等),其单价宜高。这样,既不影响总的投标报价,又可多获利。

情况五, 对于暂定项目,其实施的可能性大的项目,价格可定高价;估计该工程不一定实施的可定低价。


技巧2. 多方案报价法

对同一个招标项目除了按招标文件的要求编制了一个投标报价以外,还编制了一个或几个建议方案。采用此法适用以下两种情况。

情况一, 如果发现招标文件中的工程范围很不具体、明确,或条款内容很不清楚、很不公正,或对技术规范的要求过于苛刻,可采用这种策略。

情况二,如发现设计图纸中存在某些不合理并可以改进的地方或可以利用某项新技术、新工艺、新材料替代的地方,或者发现自己的技术和设备满足不了招标文件中设计图纸的要求,可采用这种策略。


技巧3. 增加建议方案

有时招标文件中规定,可以提一个建议方案,即可以修改原设计方案,提出投标者的方案。投标者这时应抓住机会,组织一批有经验的设计和施工工程师,对原招标文件的设计和施工方案进行仔细研究,提出更为合理的方案以吸引业主,促成自己的方案中标。


技巧4. 突然降价法

突然降价法是指为迷惑竞争对手而采用的一种竞争方法。在准备投标报价的过程中预先考虑好降价的幅度,然后有意散布一些假情报,如打算弃标,按一般情况报价或准备报高价等,等临近投标截止日期前,突然前往投标,并降低报价,以期战胜竞争对手。


技巧5. 低投标价夺标法

此种方法是非常情况下采用的非常手段。比如企业大量窝工,为减少亏损;或为打入某一建筑市场;或为挤走竞争对手保住自己的地盘,于是制定了严重亏损标,以便成功夺标。但若企业无经济实力,信誉不佳,此法也不一定会奏效。


7.  递送投标文件

递送投标文件,也称递标,是指投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前,将所有准备好的投标文件密封送达投标地点。


8. 出席开标会议

投标人在编制、递交了投标文件后,要积极准备出席开标会议。参加开标会议对投标人来说,既是权利也是义务。按照国际惯例,投标人不参加开标会议的,视为弃权,其投标文件将不予启封,不予唱标,不允许参加评标。


9. 共同投标

共同投标又称联合投标,是指两个以上法人或者其他组织组成一个联合投标体,应以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金,以一个投标人的身份共同投标。


10. 开标

开标由招标人主持,邀请所有的投标人和评标委员会的全体人员参加,招投标管理机构负责监督,大中型项目也可以请公证机构进行公正。开标时间应当为招标文件规定的投标截止时间,地点由招标文件规定,建设工程招标的开标地点通常为工程所在的建设工程交易中心。开标的形式主要有公开开标、有限开标和秘密开标 3 种。

(1) 公开开标。

(2) 有限开标。只邀请投标人和有关人员参加开标仪式。

(3) 秘密开标。开标只有负责招标的成员参加,不允许投标人参加开标,一般做法是指定时间递交投标文件。递交投标文件后招标人将开标的名次结果通知投标人,不公开标价,其目的是不暴露投标人的准确报价数字。这种方式多用于设备招标。


11. 开标一般遵循以下程序。

1) 投标人签到

2) 招标人主持开标会议

3) 开标

(1) 检验各标书的密封情况。由投标人或其推选的代表检查各标书的密封情况,也可以由公证人员检查并公证。

(2) 唱标。经检验确认各标书密封无异常情况后,按投递标书的先后顺序或逆顺序,当众拆封投标文件,宣读投标人名称、投标价格和标书的其他主要内容。投标截止时间前收到的所有投标文件应当众予以拆封和宣读。

(3) 开标过程记录。开标过程应当做好记录,并存档备案。投标人也应做好记录,以收集竞争对手的信息资料。

(4) 宣布无效的投标文件。开标时,发现有下列情况之一的投标文件时,其为无效投标文件,不得进入评标。如果发现无效标书,必须经有关人员当场确认,当场宣布,所有被宣布为废标的投标文件,招标机构应退回投标人。

投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的。

投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的,或者法定代表人的委托代理人没有合法有效的委托书(原件)。

投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的。

投标人递交两份或多份内容不同的投标文件,或在一份投标文件中同一招标项目有两个或者多个报价,而未声明哪个有效(招标文件规定提交备选方案的除外)。

投标人未按照招标文件的要求提供投标保证金或没有参加开标会议的。

组成联合体投标,但投标文件未附联合体各方共同投标协议的。

投标人名称或组织机构与资格预审时不一致的(无资格预审的除外)。


12.  评标

(1) 评标委员会的组成。评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成。成员数为5 人以上的单数,其中招标人或招标代理机构以外的技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。

(2) 组成评标委员会的专家成员,由招标人从建设行政主管部门的专家名册或各省市的招标局的专家库内的相关专家名单中随机抽取确定。技术特别复杂、专业性要求特别高或者国家有特殊要求的招标项目,上述方式确定的专家成员难以胜任的,可以由招标人直接确定。

(3) 与投标人有利害关系的专家不得进入相关工程的评标委员会。

(4) 评标委员会的名单一般在开标前确定,定标前应当保密。


13. 评标应遵循以下几个原则

(1) 公平原则。

(2) 公正原则。

(3) 评标活动应当遵循科学的原则。

(4) 评标活动应当遵循择优的原则。


14. 评标的依据、标准

评标就是对投标文件的评审和比较。根据什么样的标准和方法进行评审,是一个关键问题,也是评标的原则性问题。在招标文件中,招标人列明了评标的标准和方法,目的就是让各潜在投标人知道这些标准和方法,以便考虑如何进行投标,才能获得成功。

(1) 评标的依据

招标文件;

开标前会议纪要;

评标定标办法及细则;

标底;

投标文件;

其他有关资料。

(2) 评标的标准,一般包括价格标准和价格标准以外的其他有关标准(又称“非价格标准”)。价格标准比较直观具体,都是以货币额表示的报价。非价格标准内容多而复杂,在评标时应尽可能使非价格标准客观和定量化,并用货币额表示,或规定相对的权重,使定性化的标准尽量定量化。这样才能使评标具有可比性。


15. 评标的准备工作包括以下几个方面

(1) 认真研究招标文件,熟悉招标文件中的以下内容

招标的目的;

招标项目的范围和性质;

招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款;

招标文件规定的评标标准、评标方法和评标过程中考虑的相关因素。

(2) 招标人向评标委员会提供评标所需的重要信息和数据。

(3) 评标需要编制的表格有:标价比较表或综合评估比较表。


16. 投标评审

1) 初步评审,通过初评,将投标文件分为响应性投标和非响应性投标两大类。响应性投标是指投标文件的内容与招标文件所规定的要求、条件、合同协议条款和规范相符,无显著差别或保留,并且按照招标文件的规定提交了投标担保的投标;非响应性投标是指投标文件的内容与招标文件的规定有重大偏差.或者是未按招标文件的规定提交担保的投标。通过初步评审,响应性投标可以进入详细评标,而非响应性投标则淘汰出局。

初步评审的主要内容如下。

(1) 投标文件排序。

(2) 废标。

投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式的投标。

投标人以低于成本报价竞标的。投标人的报价明显低于其他投标报价或标底,使其报价有可能低于成本,应当要求该投标人做出书面说明并提供相关证明的材料。投标人未能提供相关证明的材料或不能做出合理解释的,按废标处理。

投标人资格条件不符合国家规定或招标文件要求的。

拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或补正的。

未在实质上响应招标文件的投标。非响应性投标将被拒绝,并且不允许修改或补充。

评标委员会应当审查每一投标文件,是否对招标文件提出的所有实质性要求做出了响应。并逐项列出投标文件的全部投标偏差。投标偏差分为重大偏差和细微偏差。


下列几种情况属于重大偏差。投标文件有下列情形之一的,为未能对招标文件做出实质性响应,作废标处理。

a. 没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵。

b. 投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章。

c. 投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限。

d. 明显不符合技术规格、技术标准的要求。

e. 投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求。

f. 投标文件附有招标人不能接受的条件。

g. 不符合招标文件中规定的其他实质性要求。


细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求,但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况,并且补正这些遗漏或者不完整以及会对其他投标人造成不公平的结果。细微偏差不影响投标文件的有效性。评标委员会应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。拒不补正的,评标委员会在详细评审时可以对细微偏差做不利于该投标人的量化,量化标准应当在招标文件中规定。


(3) 投标的否决。

《招标投标法实施条例》第五十一条规定,有下列情形之一的,评标委员会应当否决其投标。

投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字;

投标联合体没有提交共同投标协议;

投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件;

同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价,但招标文件要求提交备选投标的除外;

投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价;

投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应;

投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。

评标委员会根据规定否决不合格投标或者界定为废标后,因有效投标不足两个,使得投标明显缺乏竞争的,评标委员会可以否决全部投标。


2) 详细评审

(1) 经初步评审合格的投标文件,评标委员会应当根据招标文件确定的评标标准和方法,对其技术部分和商务部分做进一步评审、比较。


(2) 评标和定标应当在投标有效期结束日30 个工作日前完成。不能在投标有效期30 个工作日完成评标和定标的,招标人应通知所有投标人延长投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金,但不能参加后面的程序,投标到此结束;同意延长投标有效期的投标人应当相应延长其投标有效期,但不得修改投标文件的实质性内容。因投标有效期延长造成投标人损失的,招标人应给予补偿,但因不可抗力需延长投标有效期的除外。


(3) 评标的方法。目前,在我国,经常采用如下两种方法评标。

经评审的最低投标价法。是指能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价最低(低于成本价格的除外)。

一般评标程序如下。

a. 投标文件做出实质性响应,满足招标文件规定的技术要求和质量标准等。

b. 根据招标文件中规定的评标价格调整方法,对所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分做必要的价格调查。

c. 不再对投标文件的技术标部分进行价格折算,仅以商务标的价格折算的调整值作为比较基础。

d. 经评审确定的最低报价的投标人,应当推荐为中标候选人。

综合评分法。是指将评审内容分类后分别赋予不同权重,评标委员依据评分标准对各类内容各项进行相应的打分,最后计算加权总分,以最高得分的投标文件为最优。


17. 评标委员会完成评标后,应当向招标人提出书面评标报告

(1) 评标报告的内容:评标基本情况和数据表、评标委员会成员名单、开标记录、符合要求的投标一览表、废标情况说明、评标标准、评标方法或者评标因素一览表、经评审的价格或者评分比较一览表、经评审的投标人排序、推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜,以及澄清、说明、补正事项纪要。

(2) 中标候选人人数。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1~3 个,并标明排列顺序。如果经过招标人授权,可以直接确定中标人。

(3) 评标报告由评标委员会全体成员签字。评标委员会应当对下列情况做出书面说明并记录在案。

对评标结论有异议的评标委员会成员,可以以书面方式阐述其不同意见和理由。

评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的,视为同意评标结论。向招标人提交书面评标报告后,评标委员会即解散。


18. 定标

定标是指招标人根据评标委员会的评标报告,在推荐的中标候选人(一般为1~3 个)中,最后确定中标人,在某些情况下,招标人也可以直接授权评标委员会直接确定中标人。

1. 确定中标人或中标候选人

评标委员会按评标办法进行评审后,提出评标报告,从而推荐中标候选人通常为3 个,并标明排列顺序。招标人应当接受评标委员会推荐的候选人,从中选择中标人,评标委员会提出书面评标报告,招标人一般应当在15 个工作日内确定中标人。但最迟应在投标均有效的结束日后的30 个工作日前确定。

2. 招投标结果的备案制度

招投标结果的备案制度,是指依法必须进行招标的项目,招标人应当自确定中标人之日起15日内,向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。书面报告至少包含以下几项内容。

(1) 招标范围;

(2) 招标方式和发布招标公告;

(3) 招标文件中的投标人须知、技术条款、评标标准和方法、合同主要条款等内容;

(4) 评标委员会的组成和评标报告;

(5) 中标结果。


19. 发出中标通知书及签订合同

1. 中标人确定后,招标人应迅速将中标结果通知中标人及所有未中标的投标人。我国《招标投标法》规定为7 日内发出中标通知书。

2. 中标通知书是作为《招标投标法》规定的承诺行为,即中标通知书发出时生效,对于中标人和招标人都产生约束力。中标通知书发出时即发生承诺生效。

3. 签订合同

(1) 中标人应当在中标书发出之日起30 日内签订合同。招标人应在签订书面合同之日起5 个工作日内,向中标人和未中标人退还保证金。另外招标人在15 日内向招投标机构提交书面报告备案,至此招标即告成功。

(2) 中标人拒绝签订合同。中标人不履行与招标人订立的合同的,履约保证金不予退还,给招标人造成的损失超过履约保证金数额的,还应当对超过部分予以赔偿;没有提交履约保证金的,应当对招标人的损失承担赔偿责任。

(3) 履约保证金及重新招标。《招标投标法》第四十六条规定,招标文件要求中标人提交履约保证金的,中标人应当提交。要求中标人提交一定金额的履约保证金,是招标人的一项权利。该保证金应按照招标人在招标文件中的规定,或者根据招标人在评标后做出的决定,以适当的格式和金额采用现金支票、履约担保书或银行保函的形式提供,其金额应足以督促中标人履行合同。如果中标人拒绝提交履约保证金,可以视为放弃中标项目,应当承担违约责任。在这种情况下,招标人可以从仍然有效的其余投标中选择排序最前的投标为中选的投标,但招标人也有权拒绝其余的所有投标,并重新组织招标。


20. 案例分析——工程招标程序

1. 背景

某职业技术学院决定投资 1 亿余元,兴建一幢符合现代科技发展的综合楼。其中土建工程采用公开招标的方式选定施工单位,但招标文件对省内的投标人与省外的投标人提出了不同的要求,也明确了投标保证金的数额。2014 年9 月5 日发布招标公告,2014 年9 月11 日发售招标文件,共有A、B、C、D、E、F 等6 家省内合格承包单位购买了招标文件。


招标文件规定2014 年9 月29 日下午4 时为提交投标文件的截止时间。其中,E 单位在2014年9 月29 日下午3 时提交了投标文件,但2014 年9 月30 日才提交投标保证金。开标会由招标人主持。由于一些问题久拖不决,导致中标通知书在开标1 个月后一直未能发出,为了能早日开工,该学院在获得了省建委的同意后,更改了中标金额和工程结算方式,确定其中某省内建筑公司为中标单位。


2. 问题

上述招标程序中,有哪些不妥之处?请说明理由。


3. 答案

不妥之处如下:

(1) 招标人对省内外的投标人提出不同要求不妥;招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的,是《招标投标法》明令禁止的。

(2) 投标文件规定2014 年9 月29 日下午4 时为提交投标文件的截止时间不妥;从发售招标文件之日起到提交投标文件截止之日止不应少于20 天。

(3) E 单位在2014 年9 月29 日下午3 时提交了投标文件,但2014 年9 月30 日才提交投标保证金不妥。因为投标保证金是投标文件的重要组成部分,一般应在投标截止时间前随投标文件一并提交。

(4) 招标人在省建委同意后更改了中标金额和工程结算方式、确定某省内建筑公司为中标单位不妥。我国《招标投标法》规定,中标金额和工程结算方式等实质性条款以投标文件和招标文件为准,如若更改,视为招标人向中标人发出的新要约;如果招标人可以擅自选择投标人为中标单位,那招投标就失去意义了。



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内容来源:书问

作者王凯 王丽红 马桂茹
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定价34元
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